郴州云湘礦冶有限責任公司
負責任礦物采購盡職調(diào)查報告
一、公司信息
公司名：郴州云湘礦冶有限責任公司（以下簡稱云湘公司） Chenzhou Yunxiang Mining and Metallurgy Co., Ltd.
公司 CID號碼是CID000228 。
公司地址：中國湖南省郴州市蘇仙區(qū)橋口鎮(zhèn)下渡村舍谷田組。
物料類別：錫物料
本告別涵蓋的時間段：2018年5月26日至2021年8月25日。
二、RMAP 評估總結
云湘公司于2018年成為RMAP基于風險的評估計劃的冶煉廠。2019年7月和2020年7月云湘公司分別向RMI提交了審核文件，RMI對文件進行了審查并認為符合要求，云湘公司符合審核要求的狀態(tài)在RMI官網(wǎng)中的得到更新。
三、公司供應鏈政策
為避免使用直接或間接為武裝團體提供資金或使他們得益的沖突礦物及/或涉及在高風險和受沖突影響地區(qū)進行其他嚴重侵犯人權行為的沖突礦物，云湘公司適用于其上級公司——云南錫業(yè)股份有限公司（以下簡稱“云錫公司”）制定的供應鏈政策。
本供應鏈政策完全符合第三版經(jīng)合組織關于來自受沖突影響和高風險區(qū)域的礦石的負責任供應鏈盡職調(diào)查指南（經(jīng)合組織指南）。它涵蓋了經(jīng)合組織指南附錄二中確定的所有風險，適用全球范圍。公司承諾一經(jīng)發(fā)現(xiàn)任何附錄二風險，將立即處理。本政策經(jīng)高級管理層審查和批準，管理層致力于支持本政策的實施。本政策已向相關利益相關者（供應商、客戶、員工等）廣泛傳播，可于公司網(wǎng)站cc-btp.com 查閱。
四、公司管理體系
云湘公司適用于其上級公司——云錫公司編制的《負責任礦物審驗流程管理手冊》同時遵守RMI負責任礦物審驗流程，并恪守在供應鏈政策方面的承諾。云湘公司適用于云錫公司建立的負責任礦物審驗管理體系，并遵循以下方面的盡職調(diào)查內(nèi)部流程：
成立了RMI工作組負責監(jiān)督盡職調(diào)查計劃和風險管理的設計和實施，云湘公司作為RMI工作組的一部分參與其中并履行自己的職責與義務。
已任命盡職調(diào)查計劃經(jīng)理（管理者代表）協(xié)調(diào)相關部門（包括經(jīng)營部、質(zhì)監(jiān)科、生產(chǎn)技術科）的工作，確保各部門恪盡職守，執(zhí)行盡職調(diào)查計劃并報告所發(fā)現(xiàn)的任何示警信號和潛在風險。
云湘公司按照盡職調(diào)查計劃的要求每年對所有相關部門的主要人員開展一次盡職調(diào)查管理體系培訓。如計劃有更新，公司會根據(jù)需要開展額外培訓。
云湘公司已向所有已確定的上游供應商傳達了最新的供應鏈政策和采購要求并已將盡職調(diào)查要求納入與直接供應商達成的具有法律約束力的協(xié)議中。
云湘公司適用于云錫公司制定的RMI 的申訴機制，設立聯(lián)系渠道，收集有關方面的申訴信息。
記錄保留系統(tǒng)：公司要求與盡職調(diào)查計劃相關的所有記錄至少保存五年，要求正確使用并安全存儲在公司數(shù)據(jù)庫中。
五. 風險識別
第一公司設有一套健全的流程來識別供應鏈中的風險，制定了識別 CAHRA 的程序。程序包括使用的資源、確定“受沖突影響和高風險”地區(qū)的標準以及我們檢討決定的頻率。
第二公司建立了風險識別評估和管理辦法，公司設計了一套了解供應商 (KYC) 流程，納入關于供應商法律地位和身份信息、供應商分析和潛在風險。我們的所有供應商今年已完成并交回 KYC 表格。公司由下設的原料采購風險評估委員會對每一單錫原料采購合同進行了風險評估，并有專業(yè)性團隊進行全過程的風險控制，公司的盡職調(diào)查計劃經(jīng)理與采購團隊一起審查了獲提供的信息和聯(lián)合國制裁名單。只要在 KYC 表格中發(fā)現(xiàn)不一致、錯誤或不完整信息，公司將告訴供應商需改進之處并索要更新后的表格。一旦發(fā)現(xiàn)示警信號，公司將與供應商進一步合作，在需要時明確和改進文件。在本報告期間，沒有發(fā)現(xiàn)與所提交的換代KYC 表格相關的示警信號。
第三公司要求提供每起重大交易的原產(chǎn)地信息，并確保能夠了解交易來源、運輸路線以及直接供應商的名稱和地點。
第四公司對照 CAHRA、制裁清單、當?shù)胤珊蛢?nèi)部采購要求審查所收集的所有信息。
通過風險識別，公司在本時段（2018年5月26日至2021年8月25日）無高風險采購。
郴州云湘礦冶有限責任公司
2021年9月25日
